Frankfurt am Main (OnlineBroker-Portal.de) Drei Banken müssen der Bafin Bußgelder von jeweils 10.000 Euro zahlen, weil bei ihnen die seit Anfang 2010 obligatorischen Beratungsprotokolle nach Kundengesprächen entweder Fehler enthielten oder gar nicht bzw. nicht rechtzeitig angefertigt wurden. Um welche Finanzinstitute es sich dabei handelt, dürfe die Bafin nicht mitteilen. 21 weitere Bußgeldverfahren wegen mangelhafter Beratungsprotokolle […]
Frankfurt am Main (OnlineBroker-Portal.de) Die Wertpapierhandelsbank FXdirekt ist nach Meldung der Finanzaufsicht Bafin zahlungsunfähig und nicht mehr befugt, Geschäfte durchzuführen. Die Bank mit Sitz in Oberhausen habe ihre Insolvenz wegen Überschuldung gemeldet, so die Bafin am Freitag, und ein Veräußerungs- und Zahlungsverbot sei erlassen worden. Darüber hinaus muss die Bank den Verkehr mit ihren Kunden […]
Frankfurt am Main (OnlineBroker-Portal.de) 01.10.2012 Kurz bevor die Aktie von Talanx an der Börse starten soll, erteilt das deutsche Versicherungsunternehmen eine schlechte Nachricht: An der Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) ist eine Anzeige gegen den Konzern eingegangen. Angeblich erkläre Talanx die rechtlichen Risiken in seinem Börsenprospekt nicht ausreichend. Verantwortlich für die Anzeige wegen Marktmanipulation sei ein […]
Frankfurt am Main (OnlineBroker-Portal.de) 29.09.2012 Wenn sich Anleger durch falsche Informationen hinters Licht geführt fühlen, können sie durch entsprechende Hinweise die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zu Ermittlungen veranlassen. Jüngstes Beispiel ist der Verdacht auf Kursmanipulationen bei der Aktie des insolventen Spanplanherstellers Pfleiderer. Im Internet hatte am 20. September die Meldung einer – tatsächlich nicht existenten […]
Datenbank für die neuen Meldepflichten jetzt verfügbar Mit dem Inkrafttreten des § 34d Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) kommen auf Wertpapierdienstleister ab dem 1. November 2012 neue Anzeigenpflichten zu.
